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    县金融工作局责任清单

    来源: 访问量: 发布日期:2020-01-13 16:37:04


    序号

    实施单位

    项目名称

    子项名称

    权种类别

    责任事项

    责任岗位

    追责情形

    责任设定依据

    1

    县金融工作局

    对支持地方经济发展的金融机构进行奖励和表彰

    行政奖励

    1.制定方案责任:制定项目考核奖励方案。

    县财政局相关股室、局地方金融股责任人

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:                                                         
    1.符合条件的申请不予受理的;                  
    2.不符合条件的申请,违规受理并通过初评,造成不良影响的;                                                 
    3.未经批准擅自举办表彰奖励活动的;
    4.向参评单位或个人收取费用的;
    5.工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成不良后果的;
    6.工作中发生贪污腐败行为的;
    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

       《中华人民共和国公务员法》第五十三条:“公务员必须遵守纪律,不得有下列行为:(三)玩忽职守,贻误工作;(六)弄虚作假,误导、欺骗领导和公众;(七)贪污、行贿、受贿,利用职务之便为自己或者他人谋取私利;(八)违反财经纪律,浪费国家资财。”
       《行政机关公务员处分条例》第二十条:“公务员必须遵守纪律,不得有下列行为:(四)其他玩忽职守、贻误工作的行为。”第二十三条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”第二十五条:“(五)其他滥用职权,侵害公民、法人或者其他组织合法权益的行为。”  
       《中国共产党纪律处分条例》第一百二十七条:“ 党和国家工作人员或者其他从事公务的人员,在工作中不履行或者不正确履行职责,给党、国家和人民利益以及公共财产造成较大损失的,给予警告或者严重警告处分;造成重大损失的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。本条例另有规定的,依照规定。前款所列人员,在工作中滥用职权或者玩忽职守,给党、国家和人民利益以及公共财产造成较大损失的,给予严重警告处分;造成重大损失的,给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。在工作中徇私舞弊的,从重或者加重处分。”
       《江西省人民政府关于印发江西省行政奖励规定的通知》(赣府发〔2003〕26号)第二十二条:“审批机关有下列情形之一的,由同级人民政府人事、监察部门或者同级人民政府责令改正。其中,审批机关为人民政府的,由上一级人民政府或者上一级人民政府人事、监察部门责令改正。(一)擅自设立行政奖励项目的;(二)超越批准权限实施行政奖励的;(三)违反行政奖励基本程序的;(四)未认真履行审批职责,致使奖励与客观事实不符,造成不良影响的;(五)其他违反本规定的行为。”
       《赣州市人民政府关于加快全市金融业改革发展的意见》(赣市府发(2014)24号)第二十二条:“设立金融发展专项资金。市、县两级财政每年预算安排专项资金,重点用于支持金融改革发展,鼓励金融创新、引进金融机构、推进企业上市、扩大直接融资、引进金融人才等。”第二十三:“加大机构引进政策支持。加快出台引进发展金融机构的奖励办法,对新设和引进的重点法人金融机构,按不超过其注册资本的2%给予一次性开办经费补助,单家机构补助总额不超过500万元;对重点引进的以我市为中心,辐射全省及周边地区的区域性金融机构,以及直属总部的业务总部等机构,一次性给予开办经费补助300万元;对先行进驻我市的台资、外资银行,一次性给予开办经费补助200万元;对新设的私募股权投资、风险投资企业、融资租赁公司等其他新型金融机构给予适当奖励;对新设和引进的金融机构的营业用房,在用地、规划、购买和租用上给予一定政策倾斜或优惠政策;符合执行西部大开发优惠政策金融机构落实优惠政策。”第二十四条:“加大信贷投放政策支持。建立完善财政性资源与银行信贷投放、信贷政策执行等情况相结合的激励考核机制,提高银行业机构加大信贷投放的积极性,引导银行资金向实体经济、中小微企业、“三农”倾斜,在政策允许并确保资金流动性和安全性的前提下,对银行业机构给予考核奖励,并在财政性资金存款上给予倾斜。对争取地方法人金融机构合意信贷规划有力的单位给予奖励。”第二十六条:“加大债券融资政策扶持。鼓励非公企业发行短期融资券、中期票据、集合票据、区域集优集合票据、中小企业集合债、企业债、中小企业私募债、公司债等债务融资工具,由受益财政按照融资额的1‰给予企业奖励。对成功承销债务融资工具的金融机构,在对金融机构支持地方经济发展的考评中设立单项奖予以奖励。支持证券公司开展直接投资业务,对成功投资我市重大基础设施和产业项目的证券公司按实际到位资金0.1‰奖励公司高管人员。”第二十七条:“加大保险业发展政策扶持。对成功引进保险资金且单项融资额在10亿元以上,融资利率不高于同期贷款基准利率的,在省财政补助基础上,由受益财政按实际到位资金的0.1‰给予等额奖励。对年出口额300万美元以下投保信用保险的企业,政府补贴60%的保费,承保公司减免40%的保费,实现“零保费”政策。”
       《赣州市加快引进发展金融机构奖励办法》(赣市府发(2014)30号)第一条:“对引进或新设立的银行、证券公司、保险公司等法人金融机构,除省财政奖励外,按不超过其注册资本的2%给予一次性开办经费奖励,单家机构奖励最高不超过500万元。对引进或新设立的信托公司、财务公司、消费金融公司、资产管理公司、金融租赁公司、融资租赁公司、经纪类证券公司、期货经纪公司、第三方支付机构等法人金融机构,除省财政奖励外,按不超过其注册资本的2%给予一次性开办经费奖励,单家机构奖励最高不超过200万元。”第二条:“对重点引进的以我市为中心,辐射全省或周边地区的银行、证券、保险等省级分行(分公司),以及直属总部的业务总部等区域性金融机构,除省财政奖励外,一次性给予开办经费奖励300万元;对先行进驻我市的台资、外资银行,一次性给予开办经费奖励200万元。”第三条:“对引进或新设立的隶属于金融机构全国性总部单独设立的金融配套服务机构,如信用卡中心、客户服务中心、票据单据处理及备份中心、支付结算中心、研发中心、信息技术和数据处理中心、业务营运中心等法人机构, 且人员在50人(含50人)以上、营业面积在2000平方米(含2000平方米)以上、注册资本在5000万元(含5000万元)以上, 除省财政奖励外,一次性奖励200万元。”第四条:“对引进或新设立的基金管理公司,且注册资本在3000万元(含3000万元)以上、经营三年以上的,所募集的基金50%以上投入我市产业、企业,一次性给予落户奖励100万元;对市外引进或新设立且经主管部门备案的私募股权基金、创业投资企业(合伙制企业)、风险投资企业,且基金规模1亿元(含1亿元)以上、经营一年以上的,一次性给予落户奖励30万元,5年内不得迁离赣州。”第五条:“对引进或新设立的信用评级等金融服务中介机构入驻,在赣州中心城区纳税且年纳税额20万元(含20万元)以上的,给予一次性奖励5万元。”

    2.初审阶段责任:根据考核项目收集考评单位数据资料,进行初审汇总,提出初审结果。

    局地方金融股负责人

    3.审查阶段责任:会同有关单位对考评数据进行真实性审核,到各考评单位进行现场复核确认。  

    县财政局、县银监办、人行于都县支行、局相关股室责任人

    4.决定阶段责任:提交县政府审定奖励对象。

    县财政局负责人、局负责人

    5.奖励和表彰阶段责任:依据相关凭证给予奖励,送达并信息公开。

    相关责任人

    6.事后监督阶段责任:参评组织或个人未按评选条件和程序评选的,经查实后取消评选资格或撤销评选奖励和表彰;对评选工作中有严重失职、渎职或弄虚作假、借机谋取私利等违法违纪行为的,按有关规定予以处理。

    相关责任人

    7.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    2

    县金融工作局

    对融资性担保机构实施监督检查

    其他行政权力

    1.监督检查责任:县金融工作局确定本县的责任部门负责担保机构日常监督管理工作,对担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、业务开展、准备金提取等情况实施持续动态监管。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形之一的,行政机关及相关人员应承担相应责任:
    1.违反规定审批担保机构的设立、变更、终止以及业务范围的;
    2.违反规定对担保机构进行现场检查的;
    3.未报告重大风险事件和处置情况的;
    4.实施审批违反法定程序,或者玩忽职守、滥用职权的;
    5.实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益;
    6.不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

       参照《江西省行政执法监督实施办法》(市政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
       根据《关于印发江西省融资性担保机构管理暂行办法的通知》(赣府金办发〔2010〕5号)中《江西省融资性担保机构暂行管理办法》第七条:“担保机构日常监管和风险处置实行属地化管理。由各设区市政府确定本市的责任部门(以下简称设区市监管部门)负责担保机构日常监督管理工作,对担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、业务开展、准备金提取等情况实施持续动态监管。省财政投资的省级担保机构由省政府金融办监管。”第五十一条:“根据监管需要,监管部门可以对担保机构进行现场检查,担保机构应当予以配合,并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。对违反本办法的,可以提出警告、限期整改,并在拓宽业务、增资扩股等方面从严控制;对情节严重或整改后仍不符合规定的,由相关部门依法责令其停业整顿,直至取消其经营融资性担保业务资格。现场检查时,检查人员不得少于2人,并向担保机构出示检查通知书和相关证件。”第六十条:“监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追缴刑事责任:(一)违反规定审批担保机构的设立、变更、终止以及业务范围的;(二)违反规定对担保机构进行现场检查的;(三)未依照本办法第五十五条规定报告重大风险事件和处置情况的;(四)其他违反法律、法规及本办法规定的行为。”

    2.考核验收责任:根据监管需要,县金融工作局可以对担保机构进行现场检查,担保机构应当予以配合,并按照县金融工作局的要求提供有关文件、资料。对违反规定的,可以提出警告、限期整改,并在拓宽业务、增资扩股等方面从严控制;对情节严重或整改后仍不符合规定的,由相关部门依法责令其停业整顿,直至取消其经营融资性担保业务资格。现场检查时,检查人员不得少于2人,并向担保机构出示检查通知书和相关证件。

    局地方金融股负责人

    3.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    3

    县金融工作局

    对小额贷款公司实施监督检查

    其他行政权力

    1.监督检查责任:做好小额贷款公司现场监管和非现场监管,定期向市金融工作局报送监管分析报告,重大事项随时报告;做好小额贷款公司年审工作,年审结果及时报市金融工作局。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承当相应责任:1.不公示依法应当提交的材料的;
    2.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
    3.实施审批违反法定程序,或者玩忽职守、滥用职权的;
    4.实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益;
    5.不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

        参照《江西省行政执法监督实施办法》(市政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
       《省人民政府办公厅关于印发小额贷款公司试点工作实施意见和暂行管理办法的通知》(赣府厅字(2009)28号中 《江西省小额贷款公司试点的暂行管理办法》第五条:“试点设区市政府根据省政府的统一部署,负责本辖区小额贷款公司试点的组织实施工作,统筹安排小额贷款公司的布局,确定试点区域。试点设区市政府应明确小额贷款公司试点工作的管理部门,并确保人员和工作经费,成立了金融办的,指定金融办为小额贷款公司试点工作的管理部门。设区市政府金融办或其他指定部门(以下简称设区市政府主管部门)负责小额贷款公司筹建和开业申请的复审、上报。”

    2、考核验收责任:定期组织对本县小额贷款公司进行现场检查;必要时,可根据需要进行专项检查;对违反规定的,责令其限期整改;情节严重或逾期未改正的,提请市金融工作局处置。

    局地方金融股负责人

    3、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    4

    县金融工作局

    对民间融资登记服务机构、“农民专业合作社信用合作业务”实施监督检查

    其他行政权力—行政监督检查

    1.监督检查责任:做好民间融资登记服务机构和农民专业合作社现场监管和非现场监管,定期向市金融工作局报送监管分析报告,重大事项随时报告。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承当相应责任:1.不公示依法应当提交的材料的;
    2.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
    3.实施审批违反法定程序,或者玩忽职守、滥用职权的;
    4.实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益;
    5.不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
    6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

        参照《江西省行政执法监督实施办法》(市政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
       《江西省人民政府金融办公室关于印发民间融资登记服务机构工作指引的通知》(赣金发(2014)5号)(三)设立程序“申请设立民间融资登记服务机构,需向监管部门提出正式申请,经县(市、区)人民政府同意后,到当地工商行政管理部门申请办理注册登记手续并领取营业执照。监管部门应自民间融资登记服务机构注册登记之日起十五日内,报省、市金融办(局)备案。”
        《关于农民专业合作社开展信用合作业务工作指引(试行)》(赣金发(2015)3号)二、信用合租业务的条件:“凡自愿开展信用合作业务的合作社应经过当地县(市、区)政府金融办(局)进行信用合作业务辅导,并作出自律承诺,承诺不向社会公众吸收存款,不对成员外的对象发放贷款,不参与非法集资。县(市、区)政府金融办(局)向合作社颁发“农民专业合作社信用合作业务告示牌”,同时以联席会议名义抄告各成员单位。合作社凭县(市、区)政府金融办(局)颁发的告示牌向当地县级人民政府工商部门申请办理经营范围变更登记,由工商部门增加信用合作的业务范围。”

    2、考核验收责任:定期组织对本县民间融资登记服务机构、农民专业合作社进行现场检查;必要时,可根据需要进行专项检查;对违反规定的,责令其限期整改;情节严重或逾期未改正的,提请市金融工作局处置。

    局地方金融股负责人

    3、其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    5

    县金融工作局

    对小额贷款公司实施年审

    其他行政权力-年检

    1.受理阶段责任:公示小额贷款公司依法应当提交的年审材料;小额贷款公司向县金融工作局提出年审申请并提交有关年审资料;对年审材料不齐全或内容不完整的,应一次性告知需补充的材料;对超过年审时限仍不齐全或内容不完整的,视为自动放弃年审。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形之一的,行政机关及相关人员应承担相应责任:
    1.不公示申请人依法应当提交的材料的;
    2.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
    3.对申请人的年检申请不予受理或不在法定期限内进行受理的;
    4.违反法定权限、范围、条件或者程序等进行年检的;
    5.未依法说明不受理年检申请或者不予年检通过的理由的;
    6.在年检过程中超越职权、滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等的;
    7.在年检过程中把关不严,存在重大失误的;
    8.在年检及实施监督检查过程中,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;
    9.行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
    10.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

       参照《中华人民共和国行政许可法》第七十二条:“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的; (二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。” 第七十三条:“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。”第七十七条:“行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
       《江西省行政执法监督实施办法》(市政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
        《江西省人民政府金融办关于做好2014年度小额贷款公司年审工作的通知》(赣金字(2015)6号)三、严格标准,确保年审工作取得实效:“为指导各地做好今年的年审工作,省政府金融办制定了2014年度小额贷款公司年审工作指引,进一步严格年审标准。各市、县(区)监管部门要认真领会,从严审核,严把标准,对自行停业连续6个月以上、抽逃注册资本、变更事项不报批、对外融资不报备、不配合监管部门监管,不配合建设全省统一管理系统以及踩“红线”的一律确定为不合格,并责令停业整顿。对不按要求整改的,报请省政府金融办取消其经营资格。省政府金融办将把今年的年审结果作为颁发经营许可证、放宽业务范围和融资渠道、实施分类监管的重要依据,对年审不合格.整改不到位的,一律不予核发经营许可证。各市、县(区)监管部门也要相应地建立与年审配套的监管措施,对年审不合格的,进行重点监管,增加现场检查频率,取消当年享受本地扶持政策资格。通过做好年审工作,促进小额贷款公司规范健康发展。    

    2.审核阶段责任:依法对小额贷款公司提交的年审材料进行审核,形成审核意见。

    局地方金融股负责人

    3.决定阶段责任:做出审核决定,对符合条件的作出核准决定,对不符合条件不予核准的说明理由。

    局负责人

    4.送达阶段责任:将初审意见应在7日内送达当事人;报市金融工作局同意。

    局地方金融股责任人

    5.公示阶段责任:报省金融办同意后,再正式予以回复,并及时向社会公布、公示。

    局地方金融股责任人

    6.事后监督责任:定期查看监管平台,对监管平台反应的风险预警信息及时进行核实,并对小额贷款公司进行风险提示;定期开展现场检查和风险排查,及时发现和处置风险。

    局地方金融股监管员

    7.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    6

    县金融工作局

    对融资性担保公司实施年审

    其他行政权力-年检

    1.受理阶段责任:公示融资性担保公司依法应当提交的年审材料;担保公司向县金融局提出年审申请并提交有关年审资料;对年审材料不齐全或内容不完整的,应一次性告知需补充的材料;对超过年审时限仍不齐全或内容不完整的,视为自动放弃年审。

    局地方金融股经办人

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形之一的,行政机关及相关人员应承担相应责任:1.违反规定审批担保机构的设立、变更、终止以及业务范围的;
    2.违反规定对担保机构进行现场检查的;
    3.未报告重大风险事件和处置情况的;
    4.不公示申请人依法应当提交的材料的;
    5.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
    6.对申请人的年检申请不予受理或不在法定期限内进行受理的;
    7.违反法定权限、范围、条件或者程序等进行年检的;
    8.未依法说明不受理年检申请或者不予年检通过的理由的;
    9.在年检过程中超越职权、滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等的;
    10.在年检过程中把关不严,存在重大失误的;
    11.在年检及实施监督检查过程中,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;
    12.行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
    13.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

        参照《中华人民共和国行政许可法》第七十二条:“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的; (二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。” 第七十三条:“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。”第七十七条:“行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
       《江西省行政执法监督实施办法》(市政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
       《关于印发江西省融资性担保机构年审暂行管理办法的通知》(赣金字(2015)7号)第三条:“融资性担保机构实行分级年审。省级政府出资担保机构由省政府金融办负责年审;市级政府出资融资性担保机构由设区市政府金融办(局)负责审查并确定年审结果,报省政府金融办备案;其他融资性担保机构由所在县(市、区)监管部门初审,设区市政府金融办(局)负责审查并确定年审结果,报省政府金融办备案。”

    2.审核阶段责任:依法对融资性担保公司提交的年审材料进行审核,形成审核意见。

    局地方金融股负责人

    3.决定阶段责任:做出审核决定,对符合条件的作出核准决定,对不符合条件不予核准的说明理由。

    局负责人

    4.送达阶段责任:将初审意见应在7日内送达当事人;报市金融工作局同意。

    局地方金融股责任人

    5.公示阶段责任:报省金融办同意后,再正式予以回复,并及时向社会公布、公示。

    局地方金融股责任人

    6.事后监督责任:定期查看监管平台,对监管平台反应的风险预警信息及时进行核实,并对融资性担保公司进行风险提示;定期开展现场检查和风险排查,及时发现和处置风险。

    局地方金融股监管员

    7.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    7

    县金融工作局

    网络小额贷款公司设立审批

    其他行政权力—其他审批权

    1.受理阶段责任:公示网络小额贷款公司设立应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
    1.不公示依法应当提交的材料的;
    2.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
    3.对符合法定条件的申请不予受理的;
    4.对符合法定条件的申请人不予核发或者不在法定期限内作出准予核发决定的;
    5.对不符合法定条件的申请人准予核发或者超越法定职权作出准予核发决定的;
    6.实施审批违反法定程序,或者玩忽职守、滥用职权的;
    7.办理审批、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益;
    8.实施审批,擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的;
    9.未依法说明不受理申请或者不予核发的理由的;
    10.不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的;
    11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

       参照《中华人民共和国行政许可法》第七十二条:“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的; (二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。” 第七十三条:“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。”第七十七条:“行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
       《江西省行政执法监督实施办法》(市政府令第213号)第二十六条:“行政执法人员有下列情形之一的,由县级以上人民政府法制机构视情节轻重给予批评教育、通报批评、暂扣行政执法证或者吊销行政执法证、建议调离行政执法岗位,由有权机关依法给予处分;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理:(一)不履行或者不正确履行法定职责的;(二)利用行政执法权谋取私利的;(三)妨碍行政执法监督的;(四)其他违法失职行为。”
       赣州市人民政府办公厅《关于印发赣州市网络小额贷款公司监督管理暂行办法的通知》(赣市府办发(2013)26号第二章:“第六条 按照属地监管的原则,各县(市、区)人民政府、赣州开发区管委会是网络小额贷款公司监管和风险处置的第一责任人,要指定专门部门承担日常监管和风险处置工作,指定专人负责网络小额贷款公司日常监管和信息报送工作。各县(市、区)监管部门主要职责是:(一)对网络小额贷款公司发起设立、增资扩股、筹建延期、解散清算,以及股权、高级管理人员、办公场所等变更事项提出初审意见,及时报市金融工作局审批或审核;(二)做好网络小额贷款公司的现场监管和非现场监管,按月向市金融工作局报告监管情况,重大事项随时报告;(三)协助做好辖区内注册网络小额贷款公司的年审工作;(四)组织、协调、督促网络小额贷款公司接入人民银行征信系统;(五)负责组织对辖区内注册网络小额贷款公司涉嫌非法吸收公众存款、集资诈骗、违规放贷等行为的查处和风险处置工作;(六)由县(市、区)监管部门履行的其他监管职责。”

    2.审核阶段责任:依法对拟设立网络小额贷款公司的申报材料进行审核,提出初审意见。

    局地方金融股负责人

    3.决定阶段责任:做出审核决定,对符合条件的作出核准决定,对不符合条件不予核准的说明理由。

    局负责人

    4.送达阶段责任:将初审意见应在7日内送达当事人;报市金融工作局同意。

    局地方金融股负责人

    5.事后监督责任:定期查看监管平台,对监管平台反应的风险预警信息及时进行核实,并对网络小额贷款公司进行风险提示;定期开展现场检查和风险排查,及时发现和处置风险。

    局地方金融股监管员

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    8

    县金融工作局

    对小额贷款公司设立、变更审批

    其他行政权力—其他审批权

    1.受理阶段责任:公示小额贷款公司设立、变更依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由)。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,资质认定机关及相关工作人员应承担相应责任:
    1.不公示申请人依法应当提交的材料的;
    2.申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式,不一次性告知申请人必须补正的全部内容的;
    3.对符合法定条件的资质审核转报申请不予受理或未在法定期限内初审完毕的;
    4.在受理、审查、审核过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;
    5.擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的;
    6.在资质审核转报申请过程中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;
    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

        参照《中华人民共和国行政许可法》第七十二条第一、三、四、五项:“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的; (五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的。”第七十三条:“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。”第七十五条:“行政机关实施行政许可,擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的,由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的,予以追缴;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
         《江西省人民政府办公厅关于印发小额贷款公司试点工作实施意见和暂行管理办法的通知》(赣府厅字〔2009〕28号 ):四、批准程序“ (一)申请及批准。小额贷款公司设立须经筹建和开业两个阶段。筹建和开业申请由县(市、区)政府受理初审,设区市政府主管部门复审,省政府金融办审批。”
       《江西关于促进小额贷款公司健康发展的若干意见》(赣金发(2015)8号)“(五)进一步优化行政审批流程,小额贷款公司设立不再分为筹建、开业两个阶段,申请人只需向拟注册地县(市、区)人民政府提交设立申请相关材料,经县(市、区)人民政府初市和设区市金融办(局)复审后,报省政府金融办审批(申报指引另行制定)。符合设立条件、经批准设立的小额贷款公司,自批准之日起3个月内凭营业场所有关材料及验资报告等到省政府金融办领取经营许可证,凭经营许可证向工商行政管理部门办理登记,领取营业执照。小额贷款公司变更审批事项由设区市金融办(局)实施。”

    2.审核阶段责任:依法对拟设立、变更小额贷款公司的申报材料进行审查,提出初审意见。

    局地方金融股负责人

    3.决定阶段责任:做出审核决定,对符合条件的作出核准决定,对不符合条件不予核准的说明理由。

    局负责人

    4.送达阶段责任:将初审意见应在7日内送达当事人;报市金融工作局同意。

    局地方金融股负责人

    5.事后监督责任:定期查看监管平台,对监管平台反应的风险预警信息及时进行核实,并对小额贷款公司进行风险提示;定期开展现场检查和风险排查,及时发现和处置风险。

    局地方金融股监管员

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人

    9

    县金融工作局

    对融资性担保公司设立、变更审批

    其他行政权力—其他审批权

    1.受理阶段责任:公示融资性担保公司设立、变更依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理的应当告知理由)。

    局地方金融股监管员

    因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,资质认定机关及相关工作人员应承担相应责任:
    1.不公示申请人依法应当提交的材料的;
    2.申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式,不一次性告知申请人必须补正的全部内容的;
    3.对符合法定条件的资质审核转报申请不予受理或未在法定期限内初审完毕的;
    4.在受理、审查、审核过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;
    5.擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的;
    6.在资质审核转报申请过程中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;
    7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

        参照《中华人民共和国行政许可法》第七十二条第一、三、四、五项:“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的; (五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的。”第七十三条:“行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。”第七十五条:“行政机关实施行政许可,擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的,由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。 截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的,予以追缴;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”
        《关于印发江西省融资性担保机构管理暂行办法的通知》(赣府金办发[2010]5号)第七条:“担保机构日常监管和风险处置实行属地化管理。由各设区市政府确定本市的责任部门(以下简称设区市监管部门)负责担保机构日常监督管理工作,对担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、业务开展、准备金提取等情况实施持续动态监管。省财政投资的省级担保机构由省政府金融办监管。”
       《赣州市融资性担保机构变更审批指引》”三、办理程序:申请人提出申请——县级监管部门初审——市金融局地方金融科现场审查申请材料的完整性(不符合条件当场退回申请人,并提出补正意见)——市金融局局长办公会审核——约谈变更后的高管(董事长、总经理变更时需要)——出具审批意见——报省政府金融办备案。“

    2.审查阶段责任:依法对拟设立、变更融资性担保公司的申报材料进行审查,提出初审意见。

    局地方金融股负责人

    3.决定阶段责任:做出审核决定,对符合条件的作出核准决定,对不符合条件不予核准的说明理由。

    局负责人

    4.送达阶段责任:将初审意见应在7日内送达当事人;报市金融工作局同意。

    局地方金融股负责人

    5.事后监督责任:定期查看监管平台,对监管平台反应的风险预警信息及时进行核实,并对融资性担保公司进行风险提示;定期开展现场检查和风险排查,及时发现和处置风险。

    局地方金融股监管员

    6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

    相关责任人


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